КУРСЫ САНКЦИОННЫЙ КОМПЛАЕНС В АСТАНЕ

Курс санкционный комплаенс в Астане — практическая программа для специалистов, работающих с международными сделками, контрагентами, внешнеэкономической деятельностью, договорами и корпоративными рисками. Обучение позволяет разобраться в механизмах международных санкций и научиться выстраивать внутреннюю систему контроля санкционных рисков.

Курсы санкционный комплаенс в Астане ориентированы на практическое применение инструментов санкционной проверки. Участники изучат подходы к анализу контрагентов, бенефициарных владельцев, корпоративных структур, международных операций и договорных условий.

Программа курса санкционный комплаенс в Астане включает международное санкционное регулирование, оценку рисков, санкционный скрининг, договорную защиту, финансовые ограничения и практические кейсы.

ЦЕЛЬ КУРСА

Изучить основные подходы к международному санкционному регулированию, научиться выявлять и оценивать санкционные риски, проводить проверку контрагентов и организовывать внутренние процедуры санкционного комплаенса.

В рамках обучения участники научатся:

• ориентироваться в основных международных санкционных режимах;
• понимать виды и механизмы санкционных ограничений;
• выявлять санкционные риски;
• проводить проверку контрагентов;
• анализировать санкционные списки;
• проверять структуру владения компаний;
• выявлять бенефициарных владельцев;
• оценивать риски международных сделок;
• разрабатывать внутренние процедуры санкционного контроля;
• применять санкционные оговорки в договорах;
• анализировать риски международных платежей;
• контролировать изменения санкционного регулирования;
• документировать результаты санкционных проверок.

ДЛЯ КОГО ПРЕДНАЗНАЧЕН КУРС

Курс будет полезен:

• специалистам по санкционному комплаенсу;
• комплаенс-офицерам;
• юристам;
• специалистам по внешнеэкономической деятельности;
• специалистам по международным контрактам;
• сотрудникам банков и финансовых организаций;
• специалистам по риск-менеджменту;
• специалистам по внутреннему контролю;
• сотрудникам юридических служб;
• руководителям компаний и подразделений;
• специалистам по закупкам;
• специалистам по работе с контрагентами;
• сотрудникам компаний, участвующим в международных проектах.

ЛЕКТОР

Обучение строится на практических ситуациях, анализе документов, санкционных рисков и типовых сценариев международных сделок.

ПРОГРАММА КУРСА

⚖️ МОДУЛЬ 1. Международное санкционное регулирование

• понятие международных санкций;
• цели и механизмы санкционной политики;
• основные международные санкционные режимы;
• санкционные органы США, Европейского союза, Великобритании и других государств;
• виды ограничительных мер;
• блокирующие и секторальные ограничения;
• экспортные и импортные ограничения;
• ограничения в отношении отдельных товаров и технологий;
• правовые механизмы введения санкций;
• влияние международных санкций на деятельность компаний.

Практика: анализ различных видов санкционных ограничений и их потенциального влияния на бизнес.

МОДУЛЬ 2. Санкционные риски

• понятие санкционного риска;
• источники возникновения санкционных рисков;
• первичные и вторичные санкционные риски;
• блокирующие ограничения;
• секторальные ограничения;
• ограничения на отдельные виды операций;
• риски при работе с иностранными контрагентами;
• последствия нарушения санкционных требований;
• юридические и финансовые последствия;
• репутационные риски;
• оценка уровня санкционного риска.

Практика: определение санкционных рисков по конкретной внешнеэкономической сделке.

МОДУЛЬ 3. Организация санкционного комплаенса

• понятие санкционного комплаенса;
• цели и задачи системы санкционного контроля;
• политика управления санкционными рисками;
• распределение ответственности;
• внутренние контрольные процедуры;
• санкционный скрининг;
• мониторинг изменений санкционных списков;
• порядок проведения проверки;
• документирование результатов;
• реагирование на выявленные риски;
• внутренний санкционный контроль.

Практика: разработка структуры внутренней системы санкционного комплаенса.

МОДУЛЬ 4. Проверка контрагентов и санкционный скрининг

• проверка юридического лица;
• идентификация контрагента;
• анализ корпоративной структуры;
• выявление конечных бенефициарных владельцев;
• проверка руководителей и связанных лиц;
• анализ дочерних и зависимых компаний;
• работа с санкционными списками;
• оценка принадлежности и контроля;
• проверка деловой репутации;
• документирование результатов проверки.

Практика: проведение санкционной проверки условного контрагента и подготовка заключения.

МОДУЛЬ 5. Договорная защита и санкционные оговорки

• санкционные риски при заключении договоров;
• санкционные оговорки;
• условия о соблюдении санкционного законодательства;
• распределение ответственности сторон;
• заверения и гарантии;
• условия при изменении санкционного режима;
• основания приостановления или прекращения обязательств;
• форс-мажор и санкционные ограничения;
• минимизация договорных рисков;
• практические подходы к согласованию санкционных условий.

Практика: разработка и анализ санкционной оговорки для международного договора.

МОДУЛЬ 6. Санкции и финансовый сектор

• влияние санкций на банковскую деятельность;
• международные платежи;
• валютные операции;
• финансовый мониторинг;
• санкционный контроль платежей;
• риски блокировки операций;
• ограничения при проведении расчетов;
• взаимодействие с банками;
• проверка участников финансовой операции;
• управление рисками международных расчетов.

Практика: анализ санкционных рисков при проведении международного платежа.

⚖️ МОДУЛЬ 7. Санкционные ограничения и защита прав

• правовой статус лиц, включенных в санкционные списки;
• основания применения ограничительных мер;
• процедуры пересмотра санкционных решений;
• исключение из санкционных списков;
• основания для обжалования;
• международная судебная практика;
• практика Суда Европейского союза;
• правовые механизмы защиты интересов компаний;
• подготовка документов для обращения в компетентные органы.

Практика: анализ условного кейса по обжалованию ограничительных мер.

МОДУЛЬ 8. Выход из-под санкций и снижение ограничений

• международные механизмы снятия санкций;
• исключение из санкционных списков;
• подготовка документов;
• взаимодействие с компетентными органами;
• правовые основания для пересмотра ограничений;
• устранение причин санкционного риска;
• корректировка корпоративных процедур;
• защита интересов компаний и физических лиц.

Практика: разработка алгоритма действий при выявлении санкционного ограничения.

МОДУЛЬ 9. Оценка санкционных рисков международных сделок

• анализ участников сделки;
• проверка эмитентов;
• анализ корпоративной структуры;
• проверка бенефициарных владельцев;
• анализ юрисдикций;
• оценка маршрутов поставок;
• анализ товаров и услуг;
• проверка банков и финансовых посредников;
• оценка платежных рисков;
• оценка внешнеэкономического контракта;
• формирование итогового риск-профиля сделки.

Практика: комплексная оценка санкционных рисков международной сделки.

МОДУЛЬ 10. Санкционный комплаенс в деятельности организаций

• влияние международных ограничений на компании в Республике Казахстан;
• санкционные риски при внешнеэкономической деятельности;
• работа с иностранными поставщиками и покупателями;
• международные договоры;
• закупки и поставки;
• трансграничные платежи;
• внутренние политики и процедуры;
• взаимодействие юридической, финансовой и комплаенс-служб;
• организация внутреннего контроля;
• практические рекомендации по снижению санкционных рисков.

Практика: разработка алгоритма санкционной проверки для организации.

ПРАКТИЧЕСКИЙ БЛОК

В ходе курса санкционный комплаенс в Астане участники выполняют практические задания:

• анализируют санкционные риски;
• проводят проверку контрагентов;
• анализируют санкционные списки;
• исследуют корпоративную структуру;
• выявляют бенефициарных владельцев;
• оценивают международные сделки;
• анализируют санкционные риски платежей;
• проверяют договорные условия;
• разрабатывают санкционные оговорки;
• формируют внутренние процедуры контроля;
• готовят заключение по результатам санкционного скрининга;
• разрабатывают рекомендации по снижению рисков.

ИТОГОВЫЙ ПРАКТИЧЕСКИЙ ПРОЕКТ

Участник проходит полный цикл санкционной проверки:

1. Определяет участников международной сделки.
2. Анализирует корпоративную структуру.
3. Проверяет контрагентов.
4. Выявляет бенефициарных владельцев.
5. Анализирует санкционные списки.
6. Оценивает юрисдикционные риски.
7. Анализирует товар или услугу.
8. Оценивает финансовые и платежные риски.
9. Анализирует договор.
10. Формирует санкционные оговорки.
11. Определяет уровень санкционного риска.
12. Разрабатывает меры по его снижению.
13. Подготавливает итоговое комплаенс-заключение.

РЕЗУЛЬТАТЫ ОБУЧЕНИЯ

После завершения курса санкционный комплаенс в Астане участники смогут:

✔ ориентироваться в основных международных санкционных режимах;

✔ понимать виды и механизмы санкционных ограничений;

✔ выявлять и оценивать санкционные риски;

✔ проводить проверку контрагентов и партнеров;

✔ анализировать санкционные списки;

✔ исследовать корпоративные структуры;

✔ выявлять бенефициарных владельцев;

✔ оценивать риски внешнеэкономических операций;

✔ организовывать санкционный скрининг;

✔ разрабатывать внутренние процедуры санкционного комплаенса;

✔ использовать санкционные оговорки в договорах;

✔ оценивать риски международных платежей;

✔ документировать результаты проверок;

✔ разрабатывать мероприятия по снижению санкционных рисков;

✔ готовить аналитические заключения по санкционному комплаенсу.

ФОРМАТ ОБУЧЕНИЯ

• теоретические занятия;
• практические задания;
• анализ санкционных кейсов;
• работа с контрагентами и корпоративными структурами;
• разбор договорных условий;
• практическая оценка международных сделок;
• анализ санкционных рисков;
• разработка внутренних процедур;
• итоговый практический проект.

ИТОГОВЫЙ ДОКУМЕНТ

По окончании обучения выдается сертификат.