Практическая подготовка специалистов по организации комплаенс-контроля, управлению коррупционными рисками и обеспечению корпоративной добросовестности
ЦЕЛЬ КУРСА
Формирование практических знаний и навыков по организации эффективной системы комплаенс-контроля, предупреждению коррупционных рисков, внедрению корпоративной этики и обеспечению соответствия деятельности организации требованиям законодательства и внутренних нормативных документов.
ПРОГРАММА КУРСА
⚖️ МОДУЛЬ 1. Основы комплаенса
- Понятие и цели комплаенс-контроля;
- роль офицера-комплаенс в организации;
- международные стандарты комплаенса;
- законодательные требования Республики Казахстан;
- основные направления деятельности комплаенс-службы.
Практика:
- определение основных функций офицера-комплаенс;
- анализ модели комплаенс-контроля организации.
МОДУЛЬ 2. Антикоррупционный комплаенс
- антикоррупционные механизмы;
- организация системы антикоррупционного комплаенса;
- выявление и минимизация коррупционных рисков;
- комплаенс-контроль документооборота;
- формирование культуры добросовестного поведения в организации.
Практика:
- выявление коррупционных рисков;
- разработка мероприятий по их минимизации.
МОДУЛЬ 3. Реализация антикоррупционной политики
- разработка и внедрение антикоррупционной политики;
- практический опыт реализации антикоррупционных программ;
- внутренние процедуры контроля;
- мониторинг эффективности принимаемых мер.
Практика:
- разработка основных элементов антикоррупционной программы;
- определение контрольных процедур.
МОДУЛЬ 4. Корпоративная этика
- комиссия по корпоративной этике;
- кодекс корпоративной этики;
- урегулирование конфликта интересов;
- этические стандарты поведения работников;
- формирование комплаенс-культуры.
Практика:
- анализ ситуаций конфликта интересов;
- разработка мероприятий по формированию корпоративной этики.
МОДУЛЬ 5. Организация работы комплаенс-службы
- построение системы комплаенс-поддержки;
- организация работы подразделения;
- практические модели эффективной комплаенс-службы;
- распределение функций и ответственности.
Практика:
- разработка структуры комплаенс-службы;
- распределение функций и зон ответственности.
⚖️ МОДУЛЬ 6. Правоприменительная практика
- практика противодействия коррупции;
- анализ нарушений;
- типичные ошибки организаций;
- ответственность за нарушение антикоррупционного законодательства.
Практика:
- разбор практических ситуаций;
- анализ типовых нарушений.
МОДУЛЬ 7. Управление комплаенс-рисками
- анализ существующих комплаенс-процессов;
- выявление слабых мест антикоррупционной программы;
- разработка мероприятий по снижению рисков;
- постоянный мониторинг эффективности системы.
Практика:
- оценка комплаенс-рисков;
- разработка плана мероприятий по снижению рисков.
МОДУЛЬ 8. Проверка контрагентов
- комплаенс-проверка действующих и потенциальных контрагентов;
- анализ благонадежности;
- проверка деловой репутации;
- управление рисками взаимодействия с партнерами.
Практика:
- разработка алгоритма проверки контрагента;
- анализ практического кейса.
⚙️ МОДУЛЬ 9. Современные инструменты комплаенса
- повышение эффективности системы комплаенс-контроля;
- координация внедрения антикоррупционных процедур;
- автоматизация комплаенс-процессов;
- использование цифровых инструментов внутреннего контроля.
Практика:
- анализ возможностей автоматизации комплаенс-процессов;
- разработка предложений по совершенствованию контроля.
МОДУЛЬ 10. Экономическая безопасность и специальные направления комплаенса
- построение сервисной модели экономической безопасности;
- бизнес-этика;
- политика компании в отношении подарков и делового гостеприимства;
- предотвращение конфликта интересов;
- внедрение антимонопольного комплаенса;
- практические рекомендации по совершенствованию системы корпоративного управления.
Практика:
- анализ рисков в сфере деловых подарков и гостеприимства;
- разработка мер по предотвращению конфликта интересов.
ИТОГОВЫЙ ПРАКТИЧЕСКИЙ БЛОК
В ходе обучения слушатели выполняют комплексные практические задания:
- оценка комплаенс-рисков;
- разработка антикоррупционной политики;
- анализ внутренних нормативных документов;
- проверка контрагентов;
- разработка комплаенс-процедур;
- подготовка элементов кодекса корпоративной этики;
- построение модели комплаенс-службы;
- разработка мероприятий по снижению комплаенс-рисков;
- разбор практических кейсов и типовых нарушений.
РЕЗУЛЬТАТЫ ОБУЧЕНИЯ
После завершения курса участники смогут:
- организовывать эффективную систему комплаенс-контроля;
- разрабатывать и внедрять антикоррупционные программы;
- выявлять и минимизировать коррупционные и комплаенс-риски;
- проводить комплаенс-проверку контрагентов;
- оценивать благонадежность и деловую репутацию партнеров;
- внедрять корпоративные стандарты этики;
- организовывать работу комплаенс-службы;
- урегулировать конфликт интересов;
- применять современные инструменты автоматизации комплаенс-процессов;
- обеспечивать соблюдение требований законодательства и внутренних корпоративных стандартов.
ЛЕКТОР
Практикующий эксперт в области комплаенса, антикоррупционного контроля и корпоративного управления с многолетним опытом практической работы.
Обучение построено на практических кейсах, анализе реальных рабочих ситуаций и отработке инструментов комплаенс-контроля.
ФОРМАТ ОБУЧЕНИЯ
- Теоретические занятия;
- практические задания;
- анализ кейсов;
- разбор практических ситуаций;
- работа с внутренними документами;
- моделирование комплаенс-процедур;
- групповые обсуждения.