Курс риск-комплаенс в Астане — практическая программа для руководителей и специалистов, участвующих в управлении рисками, внутреннем контроле, комплаенсе и корпоративном управлении. Обучение помогает системно выявлять, оценивать и контролировать комплаенс-риски, определять ответственность и формировать эффективные механизмы управления рисками.
Курсы риск-комплаенс в Астане ориентированы на практическое применение инструментов риск-менеджмента в государственных, квазигосударственных и коммерческих организациях. Участники научатся формировать реестр и карту рисков, оценивать вероятность и последствия их реализации, определять меры реагирования и организовывать мониторинг.
Программа курса риск-комплаенс в Астане сочетает теоретические основы, современные международные подходы, практические кейсы и разработку собственных инструментов управления рисками.
ЦЕЛЬ КУРСА
Сформировать практические навыки управления комплаенс-рисками, внутреннего контроля и риск-менеджмента, необходимые для выявления, оценки, мониторинга и минимизации рисков в деятельности организации.
В рамках обучения участники научатся:
- выявлять комплаенс-риски;
- классифицировать риски;
- оценивать вероятность и последствия;
- определять уровень допустимого риска;
- формировать реестр и карту рисков;
- определять владельцев рисков;
- разрабатывать мероприятия по снижению рисков;
- организовывать внутренний контроль;
- применять модель трех линий защиты;
- проводить мониторинг рисков;
- анализировать эффективность контрольных мероприятий;
- использовать инструменты прогнозирования;
- организовывать взаимодействие подразделений;
- готовить риск-комплаенс отчетность.
ДЛЯ КОГО ПРЕДНАЗНАЧЕН КУРС
Курс будет полезен:
- руководителям организаций и подразделений;
- риск-менеджерам;
- комплаенс-офицерам;
- специалистам комплаенс-служб;
- специалистам по внутреннему контролю;
- внутренним аудиторам;
- специалистам по корпоративному управлению;
- юристам;
- специалистам по финансовому контролю;
- руководителям бизнес-процессов;
- специалистам государственных и квазигосударственных организаций;
- специалистам коммерческих компаний.
ЛЕКТОР
В процессе обучения используются практические кейсы, ситуационные задачи и инструменты, применяемые при построении систем управления рисками и внутреннего контроля.
ПРОГРАММА КУРСА
⚖️ МОДУЛЬ 1. Основы риск-комплаенса
- понятие риск-комплаенса;
- цели и задачи риск-комплаенса;
- место комплаенса в системе управления организацией;
- основные функции комплаенс-службы;
- роль комплаенс-офицера;
- взаимосвязь комплаенса и риск-менеджмента;
- особенности организации комплаенса в квазигосударственном секторе Республики Казахстан;
- основные элементы эффективной системы риск-комплаенса.
Практика: анализ структуры риск-комплаенса организации и определение ключевых зон риска.
МОДУЛЬ 2. Основные направления комплаенс-контроля
- ключевые направления комплаенс-контроля;
- система внутреннего контроля;
- управление комплаенс-рисками;
- контроль соблюдения внутренних требований;
- контроль бизнес-процессов;
- комплаенс как элемент корпоративного управления;
- взаимодействие комплаенс-службы с другими подразделениями;
- документирование контрольных процедур.
Практика: определение основных направлений комплаенс-контроля организации.
МОДУЛЬ 3. Основы управления рисками
- понятие риска;
- источники и причины возникновения рисков;
- вероятность реализации риска;
- последствия реализации риска;
- возможности и угрозы;
- уровень риска;
- риск-аппетит;
- допустимый уровень риска;
- методы оценки и измерения рисков;
- критерии приоритизации рисков.
Практика: оценка вероятности и последствий реализации риска.
МОДУЛЬ 4. Классификация и структура рисков
- основные категории рисков;
- стратегические риски;
- финансовые риски;
- операционные риски;
- правовые риски;
- репутационные риски;
- комплаенс-риски;
- комплаенс-риск как составляющая операционного риска;
- категории событий операционного риска;
- причины возникновения комплаенс-рисков;
- взаимосвязь различных видов рисков.
Практика: классификация рисков по бизнес-процессам организации.
МОДУЛЬ 5. Выявление и оценка комплаенс-рисков
- методология идентификации рисков;
- выявление рисковых процессов;
- оценка присущего риска;
- оценка остаточного риска;
- определение допустимого риска;
- матрица оценки рисков;
- ранжирование рисков;
- определение приоритетных рисков;
- контроль эффективности мероприятий;
- мониторинг изменения уровня риска.
Практика: построение матрицы комплаенс-рисков и оценка уровня риска.
⚙️ МОДУЛЬ 6. Управление и реагирование на риски
- основные стратегии реагирования на риск;
- принятие риска;
- снижение риска;
- передача риска;
- предотвращение риска;
- разработка мероприятий по снижению риска;
- контроль исполнения мероприятий;
- резервный план действий;
- владелец риска;
- владелец бизнес-процесса;
- распределение ответственности и полномочий;
- контроль остаточного риска.
Практика: разработка плана мероприятий по снижению выявленного риска.
МОДУЛЬ 7. Корпоративное управление и внутренний контроль
- взаимосвязь целей организации и рисков;
- корпоративное управление;
- система управления рисками;
- система внутреннего контроля;
- внутренний аудит;
- функции комплаенса;
- модель трех линий защиты;
- распределение ответственности между линиями;
- процессный подход к управлению рисками;
- взаимодействие риск-менеджмента, комплаенса и внутреннего аудита.
Практика: распределение контрольных функций по модели трех линий защиты.
МОДУЛЬ 8. Современные системы риск-менеджмента
- развитие и трансформация риск-комплаенса;
- современные подходы к управлению рисками;
- международные стандарты и практики риск-менеджмента;
- интеграция риск-менеджмента в систему управления;
- внутренний контроль и управление рисками;
- комплаенс-риски в финансовой отчетности;
- комплаенс-риски вне финансовой отчетности;
- повышение эффективности системы управления рисками.
Практика: анализ модели управления рисками организации и выявление зон для совершенствования.
МОДУЛЬ 9. Аналитика и прогнозирование рисков
- основы количественной и качественной оценки рисков;
- методы анализа данных;
- показатели риска;
- оценка вероятности событий;
- анализ динамики рисков;
- выявление тенденций;
- методы прогнозирования;
- сценарный анализ;
- подготовка аналитических материалов для руководства;
- визуализация риск-информации.
Практика: подготовка аналитического материала по динамике и прогнозу рисков.
МОДУЛЬ 10. Практика риск-комплаенса в Республике Казахстан
- особенности организации системы комплаенса в РК;
- практический опыт построения системы комплаенса в квазигосударственном секторе;
- организация взаимодействия структурных подразделений;
- распределение ответственности;
- особенности управления комплаенс-рисками;
- практические рекомендации по внедрению риск-комплаенса;
- типовые ошибки при построении системы управления рисками;
- совершенствование внутренних механизмов контроля.
Практика: анализ практического кейса и разработка предложений по совершенствованию системы риск-комплаенса.
ПРАКТИЧЕСКИЙ БЛОК
В ходе курса риск-комплаенс в Астане участники:
- идентифицируют комплаенс-риски;
- классифицируют риски организации;
- оценивают вероятность и последствия;
- определяют уровень допустимого риска;
- формируют реестр рисков;
- создают карту рисков;
- строят матрицу рисков;
- определяют владельцев рисков;
- разрабатывают мероприятия по снижению рисков;
- формируют резервные планы;
- распределяют ответственность между подразделениями;
- применяют модель трех линий защиты;
- разрабатывают систему мониторинга;
- готовят риск-комплаенс отчетность;
- разбирают практические кейсы.
ИТОГОВЫЙ ПРАКТИЧЕСКИЙ ПРОЕКТ
Участник разрабатывает практическую модель управления комплаенс-рисками:
- Определяет ключевые бизнес-процессы.
- Выявляет потенциальные риски.
- Классифицирует риски.
- Оценивает вероятность и последствия.
- Определяет уровень риска.
- Формирует реестр рисков.
- Создает карту рисков.
- Определяет владельцев рисков.
- Разрабатывает мероприятия по снижению рисков.
- Определяет контрольные процедуры.
- Формирует систему мониторинга.
- Разрабатывает показатели контроля.
- Подготавливает итоговую риск-комплаенс отчетность.
РЕЗУЛЬТАТЫ ОБУЧЕНИЯ
После завершения курса участники смогут:
✔ применять современные методы управления комплаенс-рисками;
✔ выявлять и классифицировать риски организации;
✔ оценивать вероятность и последствия реализации рисков;
✔ формировать реестр и карту рисков;
✔ определять риск-аппетит и допустимый уровень риска;
✔ разрабатывать систему внутреннего контроля;
✔ применять модель трех линий защиты;
✔ определять владельцев рисков и бизнес-процессов;
✔ разрабатывать мероприятия по снижению рисков;
✔ организовывать мониторинг и контроль;
✔ использовать инструменты аналитики и прогнозирования;
✔ организовывать взаимодействие подразделений;
✔ готовить риск-комплаенс отчетность;
✔ применять современные и международные подходы к риск-менеджменту;
✔ внедрять эффективную систему риск-комплаенса в организации.
ФОРМАТ ОБУЧЕНИЯ
- теоретические занятия;
- практические задания;
- анализ практических кейсов;
- работа с матрицами и реестрами рисков;
- оценка комплаенс-рисков;
- разработка контрольных мероприятий;
- групповой разбор ситуаций;
- подготовка аналитических материалов;
- итоговый практический проект.
ИТОГОВЫЙ ДОКУМЕНТ
По окончании обучения выдается сертификат.