КУРС АНТИКОРРУПЦИОННЫЙ КОМПЛАЕНС В АСТАНЕ

Курс антикоррупционный комплаенс в Астане — практическая программа для специалистов и руководителей, которым необходимо организовать эффективную систему предупреждения коррупционных рисков в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан.

Курсы антикоррупционного комплаенса в Астане направлены на формирование практических навыков проведения внутреннего анализа коррупционных рисков, предупреждения конфликта интересов, разработки внутренних документов и организации работы комплаенс-службы.

Программа курса антикоррупционный комплаенс в Астане включает правовые основы, организацию комплаенс-функции, оценку рисков, работу с контрагентами, антикоррупционную культуру и практические инструменты внутреннего контроля.

ЦЕЛЬ КУРСА

Изучить требования антикоррупционного законодательства Республики Казахстан и освоить практические инструменты:

• организации системы антикоррупционного комплаенса;
• проведения внутреннего анализа коррупционных рисков;
• выявления коррупционных факторов;
• предупреждения и урегулирования конфликта интересов;
• организации работы комплаенс-службы;
• разработки антикоррупционных документов;
• проверки благонадежности контрагентов;
• формирования антикоррупционной культуры;
• организации внутреннего контроля и мониторинга.

ДЛЯ КОГО ПРЕДНАЗНАЧЕН КУРС

Курс предназначен для:

• комплаенс-офицеров и специалистов комплаенс-служб;
• руководителей организаций и подразделений;
• юристов;
• специалистов по внутреннему контролю;
• специалистов по управлению рисками;
• HR-специалистов;
• специалистов по корпоративному управлению;
• внутренних аудиторов;
• специалистов по безопасности;
• работников, ответственных за предупреждение коррупционных рисков.

ПРОГРАММА КУРСА

⚖️ МОДУЛЬ 1. Правовые основы антикоррупционного комплаенса

• государственная антикоррупционная политика Республики Казахстан;
• правовое регулирование предупреждения коррупции;
• законодательная база антикоррупционного комплаенса;
• основные нормативные требования к организациям;
• международные подходы к противодействию коррупции;
• роль комплаенса в системе корпоративного управления;
• основные обязанности организации и работников.

Практика:

• анализ нормативных требований;
• определение основных элементов антикоррупционной системы организации.

МОДУЛЬ 2. Организация антикоррупционного комплаенса

• понятие и задачи антикоррупционного комплаенса;
• цели и функции комплаенс-службы;
• функции и обязанности комплаенс-офицера;
• полномочия и зоны ответственности;
• подчиненность и подотчетность;
• взаимодействие с руководством;
• взаимодействие с юридической службой, HR, закупками, безопасностью и аудитом;
• планирование работы комплаенс-службы;
• основные направления комплаенс-контроля.

Практика:

• разработка структуры комплаенс-службы;
• распределение функций и зон ответственности.

МОДУЛЬ 3. Требования законодательства Республики Казахстан

• основные требования антикоррупционного законодательства;
• антикоррупционные ограничения;
• обязанности работников и руководителей;
• предупреждение коррупционных правонарушений;
• получение и предоставление подарков;
• услуги и материальные выгоды;
• нематериальные выгоды;
• ответственность за нарушение установленных требований;
• практические ситуации из деятельности организаций.

Практика:

• разбор ситуационных кейсов;
• выявление нарушений и определение необходимых мер реагирования.

МОДУЛЬ 4. Внутренний анализ коррупционных рисков

• понятие коррупционного риска;
• цели и задачи внутреннего анализа;
• методика проведения анализа;
• определение объектов и процессов анализа;
• выявление коррупционных факторов;
• оценка вероятности возникновения риска;
• оценка возможных последствий;
• определение рисковых бизнес-процессов;
• ранжирование коррупционных рисков;
• подготовка рекомендаций;
• документирование результатов анализа.

Практика:

• проведение внутреннего анализа;
• составление перечня коррупционных рисков;
• формирование карты рисков;
• разработка мероприятий по снижению рисков.

⚖️ МОДУЛЬ 5. Конфликт интересов

• понятие конфликта интересов;
• виды конфликтов интересов;
• потенциальный и реальный конфликт интересов;
• причины возникновения;
• личная заинтересованность;
• последствия неурегулированного конфликта;
• выявление и декларирование конфликта;
• меры предупреждения;
• порядок урегулирования;
• контроль исполнения принятых решений.

Практика:

• анализ ситуаций конфликта интересов;
• определение рисков;
• разработка мер по урегулированию конфликтных ситуаций.

МОДУЛЬ 6. Антикоррупционные документы и контрольные процедуры

• антикоррупционная политика;
• кодекс деловой этики;
• положение о комплаенс-службе;
• порядок управления конфликтом интересов;
• порядок рассмотрения сообщений о нарушениях;
• антикоррупционные оговорки в договорах;
• контроль закупочных процедур;
• контроль подарков и представительских расходов;
• внутренние регламенты;
• документирование комплаенс-процедур.

Практика:

• разработка структуры основных антикоррупционных документов;
• подготовка контрольных процедур для организации.

МОДУЛЬ 7. Проверка контрагентов и Due Diligence

• понятие Due Diligence;
• цели проверки контрагентов;
• критерии оценки благонадежности;
• выявление коррупционных рисков;
• анализ деловой репутации;
• проверка структуры собственности;
• оценка посредников и деловых партнеров;
• антикоррупционные условия договоров;
• документирование результатов проверки;
• мониторинг контрагентов.

Практика:

• разработка чек-листа проверки контрагента;
• оценка потенциальных коррупционных рисков делового партнера.

МОДУЛЬ 8. Международные требования и санкционные риски

• международные подходы к противодействию коррупции;
• зарубежные комплаенс-практики;
• международные коррупционные риски;
• санкционные риски;
• трансграничные деловые операции;
• оценка международных партнеров;
• источники информации для проверки;
• управление рисками международного взаимодействия.

Практика:

• анализ международного комплаенс-кейса;
• разработка мер управления выявленными рисками.

МОДУЛЬ 9. Антикоррупционная культура и обучение персонала

• культура добропорядочности;
• роль руководства в формировании антикоррупционной культуры;
• обучение работников;
• проведение разъяснительной работы;
• внутренние коммуникации;
• информирование работников;
• каналы консультирования;
• повышение осведомленности сотрудников;
• оценка эффективности обучения.

Практика:

• разработка мероприятий по формированию антикоррупционной культуры;
• подготовка программы обучения работников.

МОДУЛЬ 10. Сообщения о нарушениях и внутренние расследования

• организация каналов для сообщений;
• прием и регистрация обращений;
• конфиденциальность информации;
• защита информаторов;
• первичная оценка поступившей информации;
• основания для проведения внутреннего расследования;
• сбор и анализ документов;
• взаимодействие подразделений;
• оформление результатов расследования;
• корректирующие мероприятия.

Практика:

• моделирование внутреннего расследования;
• разработка порядка обработки сообщения о возможном нарушении.

МОДУЛЬ 11. Комплаенс-мониторинг и отчетность

• мониторинг коррупционных рисков;
• контроль выполнения антикоррупционных мероприятий;
• оценка эффективности комплаенс-функции;
• показатели комплаенс-деятельности;
• анализ выявленных нарушений;
• корректирующие мероприятия;
• подготовка комплаенс-отчетности;
• представление информации руководству;
• совершенствование комплаенс-программы.

Практика:

• подготовка комплаенс-отчета;
• разработка плана корректирующих мероприятий.

ПРАКТИЧЕСКИЙ БЛОК

В ходе курса антикоррупционный комплаенс в Астане участники:

• разрабатывают структуру комплаенс-службы;
• определяют функции комплаенс-специалиста;
• проводят анализ коррупционных рисков;
• формируют карту коррупционных рисков;
• рассматривают ситуации конфликта интересов;
• разрабатывают внутренние антикоррупционные документы;
• создают контрольные процедуры;
• проводят проверку благонадежности контрагента;
• разрабатывают чек-лист Due Diligence;
• моделируют внутреннее расследование;
• разрабатывают программу обучения работников;
• формируют комплаенс-отчетность.

РЕЗУЛЬТАТЫ ОБУЧЕНИЯ

После завершения курса участники смогут:

• применять требования антикоррупционного законодательства Республики Казахстан;
• организовывать систему антикоррупционного комплаенса;
• определять функции и зоны ответственности комплаенс-службы;
• проводить внутренний анализ коррупционных рисков;
• выявлять коррупционные факторы;
• формировать карту коррупционных рисков;
• предупреждать и урегулировать конфликт интересов;
• разрабатывать внутренние антикоррупционные документы;
• создавать контрольные процедуры;
• организовывать проверку контрагентов;
• применять инструменты Due Diligence;
• организовывать обучение работников;
• проводить комплаенс-мониторинг;
• готовить комплаенс-отчетность;
• участвовать во внутренних расследованиях;
• применять отечественные и международные подходы к управлению коррупционными рисками.

ЛЕКТОР

Обучение проводится с использованием:

• практических кейсов;
• ситуационных задач;
• анализа рабочих процессов;
• примеров комплаенс-документации;
• практических инструментов оценки коррупционных рисков.

ФОРМАТ ОБУЧЕНИЯ

• теоретические занятия;
• практические задания;
• разбор комплаенс-кейсов;
• анализ коррупционных рисков;
• работа с практическими ситуациями;
• групповые обсуждения;
• разработка документов;
• разработка контрольных процедур;
• подготовка комплаенс-отчетности;
• итоговый практический проект.

ИТОГОВЫЙ ДОКУМЕНТ

По окончании обучения выдается сертификат.